Online: Rechtliche Aspekte des Wertpapiergeschäfts und Compliance in der Marktfolge Passiv

Online (ST0222-038)

Diese Veranstaltung richtet sich an:

Führungskräfte und Spezialisten aus dem Bereich Marktfolge Passiv und der Wertpapierabwicklung

Kennen Sie die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten

Die Umsetzung der neuen europäischen Vorgaben (MIFID II/MiFIR) zum 3.1.2018 haben große Auswirkungen auf das Wertpapiergeschäft und auf die Compliance-Funktion. Verschaffen Sie sich mit unserer Expertin einen Überblick über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft und die damit einhergehenden Überwachungs- und Kontrollhandlungen.



  • Rechtliche Grundlagen im Überblick, WpHG und MaComp
  • Organisatorische Gestaltungsmöglichkeiten der Compliance-Funktion
  • Überwachungsplan für die Wertpapierkontrolle
  • Ausgewählte Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft
  • Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung und die Geeignetheitserklärung
  • Produktinformationspflichten
  • Kosteninformationspflichten
  • Exemplarische Workflows beratungsfreies Geschäft/Anlageberatung
  • Mängelkategorisierung


Ihr Nutzen:

  • Sie erhalten einen kompakten Überblick über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Wertpapiergeschäft und vertiefende Informationen zu ausgewählten Themen der Wertpapierkontrolle.
  • Sie erörtern individuelle Umsetzungserfahrungen und Fragen und profitieren von den Erkenntnissen der anderen Seminarteilnehmer.
  • Sie erhalten sowohl Informationen zur praktischen Umsetzung als auch die Sichtweise aus der Prüfung.

 


Anette Neitzert, Genossenschaftsverband e.V.

Anette Neitzert ist seit über 30 Jahren Mitarbeiterin des Genossenschaftsverbandes – Verband der Regionen e.V. Sie beschäftigt sich seit vielen Jahren schwerpunktmäßig mit dem Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft. Als Referentin im Bereich Grundsatz, in dem auch die Fachbetreuung Banken in den Bereichen Compliance, Wertpapieraufsicht und Verbraucherschutz angesiedelt ist, verfügt sie über reichhaltige Erfahrungen in Theorie und Praxis.

 

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