WpHG-Compliance

Die Aufgaben und die Position des Compliance-Beauftragten haben sich in den letzten Jahren stark gewandelt. Waren sie früher lediglich dafür verantwortlich, Insidergeschäfte von Mitarbeitern zu verhindern, sind heute die Pfichten und Anforderungen durch das WpHG und die MaComp klar gesetzlich geregelt. Zu den Aufgaben zählen u.a. die Bewertung von Vorkehrungen zur Einhaltung des WpHG, eigene Vor-Ort-Prüfungen sowie die Erstellung eines Überwachungsplans auf Basis der Risikoanalyse. Die ADG-Qualifizierungsangebote bereiten Sie umfassend auf dieses komplexe Aufgabenfeld vor und unterstützen Sie dabei, Ihr Wissen stets auf dem aktuellen Stand zu halten.

Themengebiet
  • Beauftragtenwesen
  • Gesamtbanksteuerung
  • Privatkundengeschäft
  • Rechtliche Fragestellungen
  • Vertriebsmanagement und -unterstützung
Zielgruppe
  • Führungskräfte
  • Spezialisten
  • Vorstände
Branche
  • Finanzgruppe
Veranstaltungsformat
  • Seminar
Datum
  • 3. Quartal 2018
  • 4. Quartal 2018
  • 1. Quartal 2019
  • 2. Quartal 2019
  • 3. Quartal 2019
  • 4. Quartal 2019
Filter:

12 Ergebnisse

ZielgruppeBrancheVeranstaltungsformatDatum
Führungskräfte, VorständeFinanzgruppeSeminar21.09.2018SB118-1324Risikokultur leben und in der Bank verankern
SpezialistenFinanzgruppeSeminar08.10.2018-09.10.2018SB118-1296Gefährdungsanalyse und Kontrollplan aufsichtsrechtskonform umgesetzt
Führungskräfte, SpezialistenFinanzgruppeSeminar22.10.2018-25.10.2018SB118-0404Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
Führungskräfte, SpezialistenFinanzgruppeSeminar14.11.2018SB118-0415Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
Führungskräfte, Spezialisten, VorständeFinanzgruppeSeminar20.02.2019-21.02.2019SB119-0398Den Vertrieb gestalten und steuern - AnsFuG- Sachkundenachweis für Vertriebsbeauftragte
VorständeFinanzgruppeSeminar07.03.2019SB119-0484Minimieren Sie strafrechtliche Risiken in Ihrer Compliance-Organisation
Führungskräfte, SpezialistenFinanzgruppeSeminar18.03.2019-21.03.2019SB119-0491Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
SpezialistenFinanzgruppeSeminar01.04.2019SB119-0497Mehrwerte schaffen durch integrierte Steuerung von OpRisk für die Compliance-Funktion
Führungskräfte, VorständeFinanzgruppeSeminar17.09.2019SB119-1007Risikokultur leben und in der Bank verankern
SpezialistenFinanzgruppeSeminar16.10.2019-17.10.2019SB119-0673Eine zentrale Risikoanalyse für alle aufsichtsrechtlichen Beauftragtenfunktionen
Führungskräfte, SpezialistenFinanzgruppeSeminar21.10.2019-24.10.2019SB119-0492Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
Führungskräfte, SpezialistenFinanzgruppeSeminar13.11.2019SB119-0548Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
Zielgruppe
Branche
Veranstaltungsformat
Datum
Risikokultur leben und in der Bank verankern
SB118-1324
Führungskräfte, Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
21.09.2018
Gefährdungsanalyse und Kontrollplan aufsichtsrechtskonform umgesetzt
SB118-1296
Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
08.10.2018-09.10.2018
Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
SB118-0404
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
22.10.2018-25.10.2018
Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
SB118-0415
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
14.11.2018
Den Vertrieb gestalten und steuern - AnsFuG- Sachkundenachweis für Vertriebsbeauftragte
SB119-0398
Führungskräfte, Spezialisten, Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
20.02.2019-21.02.2019
Minimieren Sie strafrechtliche Risiken in Ihrer Compliance-Organisation
SB119-0484
Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
07.03.2019
Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
SB119-0491
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
18.03.2019-21.03.2019
Mehrwerte schaffen durch integrierte Steuerung von OpRisk für die Compliance-Funktion
SB119-0497
Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
01.04.2019
Risikokultur leben und in der Bank verankern
SB119-1007
Führungskräfte, Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
17.09.2019
Eine zentrale Risikoanalyse für alle aufsichtsrechtlichen Beauftragtenfunktionen
SB119-0673
Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
16.10.2019-17.10.2019
Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
SB119-0492
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
21.10.2019-24.10.2019
Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
SB119-0548
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
13.11.2019

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Dr. Anke Haag

Dipl.-Betriebswirtin (FH)
Produktmanagerin für: Beauftragtenwesen, Marketing, Moderation und Gestaltung von Online-Kursen

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