Online: Rechtliche Aspekte des Wertpapiergeschäfts und Compliance in der Marktfolge Passiv

Online (ST0221-055)

Diese Veranstaltung richtet sich an:

Führungskräfte und Spezialisten aus dem Bereich Marktfolge Passiv und der Wertpapierabwicklung

Kennen Sie die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten

Die Umsetzung der neuen europäischen Vorgaben (MIFID II/MiFIR) zum 03.01.2018 haben große Auswirkungen auf das Wertpapiergeschäft und auf die Compliance-Funktion. Verschaffen Sie sich mit unseren Experten einen Überblick über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft und die damit einhergehenden Überwachungs- und Kontrollhandlungen.

Rechtliche Grundlagen im Überblick
Grundlagen WpHG und MaComp
Überblick über die wesentlichen Verhaltens- und Organisationspflichten im Wertpapiergeschäft
Organisatorische Gestaltungsmöglichkeiten der Compliance-Funktion
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Anlageberatung und die Geeignetheitserklärung
Aufsichtsrechtliche Anforderungen an die Produktinformationsblätter
Muster-Überwachungsplan für die Wertpapierkontrolle einschließlich Mängelkategorisierung
Aktuelle aufsichtsrechtliche Entwicklungen und Sichtweise des Prüfungsverbandes
Typische Praxisfragen und Einzelfälle

Sie erhalten einen kompakten Überblick über die wesentlichen aufsichtsrechtlichen Anforderungen im Wertpapiergeschäft und vertiefende Informationen zu ausgewählten Themen der Wertpapierkontrolle.
Sie erörtern individuelle Umsetzungserfahrungen und Fragen und profitieren von den Erkenntnissen der anderen Seminarteilnehmer.
Sie erhalten sowohl Informationen zur praktischen Umsetzung als auch die Sichtweise aus der Prüfung

Anette Neitzert, Genossenschaftsverband e.V.

Anette Neitzert ist seit 30 Jahren Mitarbeiterin des Genossenschaftsverbandes – Verband der Regionen e.V. Sie beschäftigt sich seit vielen Jahren schwerpunktmäßig mit dem Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft. In diesem Zusammenhang obliegt ihr im Prüfungsdienst die fachliche Leitung des Spezialistenteams Depot/WpHG. Darüber hinaus ist sie für die Fachbetreuung Banken in den Bereichen Compliance, Wertpapieraufsicht und Verbraucherschutz zuständig.