Geldwäscheanforderungen effizient umsetzen

Seminar (ST0621-271)

Diese Veranstaltung richtet sich an:

Geldwäschebeauftragte, Führungskräfte und Spezialisten aus dem Bereich Interne Revision

Pflichten der Bank bei der Bekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung
Der rechtliche Rahmen der Geldwäscheprävention in Kreditinstituten ist nach wie vor durch sich laufend ändernde Vorschriften, u.a. im GwG oder aber auch im KWG, gekennzeichnet.
Die Umsetzung der 5. Anti-Geldwäsche-Richtlinie sowie u.a. die Erfüllung der zunehmenden Sorgfaltspflichten beim E-Geld bzw. bei Prepaid-Kreditkarten, haben die Banken wieder einmal vor neue Herausforderungen gestellt. Durch diesen steten Wandel werden auch die Anforderungen an die internen Sicherungsmaßnahmen sowie das Risikomanagement stetig erweitert; orchestriert werden die Anforderungen durch einen erweiterten Bußgeldkatalog
Begegnen Sie diesen Herausforderungen mit soliden Kenntnissen und pragmatischen Umsetzungs- und Lösungsansätzen und erhalten Sie Empfehlungen für ein effizientes Vorstandsreporting, das sie bei der Anerkennung und Würdigung Ihre Tätigkeit unterstützt.

Ihr Nutzen:

  • Sie erhalten einen aktuellen Überblick über die wichtigsten gesetzlichen Regelungen und Neuerungen.
  • Sie erfahren, wie Sie die aktuellen Anforderungen in Ihrem Haus effizient und wirkungsvoll umsetzen können.
  • Sie nutzen unsere Veranstaltung als Nachweis Ihrer Aus- und Weiterbildung gemäß § 9 GwG.


Inhaltsschwerpunkte:

  • Darstellung der wesentlichen Regelungsinhalte gemäß GwG und KWG
  • Funktion und Aufgaben des Geldwäschebeauftragten / Zentrale Stelle
  • Erläuterung zu Kontrollmaßnahmen
  • Regelmäßige Information der Beschäftigten
  • Aktualisierung interner Grundsätze sowie interner geschäfts- und kundenbezogener Sicherungssysteme
  • Anforderungen an die institutsinterne Gefährdungsanalyse
  • Ausrichtung Geno-SONAR: Ermittlung der Kundenrisikoklassen und Ableitung entsprechender CDD – Maßnahmen
  • Pflichtverletzung und Leichtfertigkeit – strafrechtliche Konsequenzen
  • Ausgestaltung eines effizienten Verdachtsmeldewesens
  • Aktuelle Geldwäsche- und Terrorismusfinanzierungstypologien

Ihr Nutzen:

  • Sie erhalten einen aktuellen Überblick über die wichtigsten gesetzlichen Regelungen und Neuerungen.
  • Sie erfahren, wie Sie die aktuellen Anforderungen in Ihrem Haus effizient und wirkungsvoll umsetzen können.
  • Sie nutzen unsere Veranstaltung als Nachweis Ihrer Aus- und Weiterbildung gemäß § 9 GwG.

Ihre Dozenten:

York Ladiges, Mainzer Volksbank eG, ist Rechtsanwalt und Bereichsdirektor Zentrale Stelle & Compliance bei der Mainzer Volksbank e.G. Zu seinen Schwerpunkten gehört u. a. dieBekämpfung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung

Norbert Schäfer, DZ CompliancePartner GmbH, verantwortet als Geschäftsführer den Bereich Geldwäsche- und Betrugsprävention. Er ist zudem aktiv bei der Entwicklung von Geno-SONAR eingebunden.