WpHG-Compliance

Die Aufgaben und die Position des Compliance-Beauftragten haben sich in den letzten Jahren stark gewandelt. Waren sie früher lediglich dafür verantwortlich, Insidergeschäfte von Mitarbeitern zu verhindern, sind heute die Pfichten und Anforderungen durch das WpHG und die MaComp klar gesetzlich geregelt. Zu den Aufgaben zählen u.a. die Bewertung von Vorkehrungen zur Einhaltung des WpHG, eigene Vor-Ort-Prüfungen sowie die Erstellung eines Überwachungsplans auf Basis der Risikoanalyse. Die ADG-Qualifizierungsangebote bereiten Sie umfassend auf dieses komplexe Aufgabenfeld vor und unterstützen Sie dabei, Ihr Wissen stets auf dem aktuellen Stand zu halten.

Themengebiet
  • Beauftragtenwesen
  • Gesamtbanksteuerung
  • Privatkundengeschäft
  • Rechtliche Fragestellungen
  • Vertriebsmanagement und -unterstützung
Zielgruppe
  • Führungskräfte
  • Spezialisten
  • Vorstände
Branche
  • Finanzgruppe
Veranstaltungsformat
  • Seminar
Datum
  • 4. Quartal 2019
  • 1. Quartal 2020
  • 3. Quartal 2020
  • 4. Quartal 2020
Filter:

11 Ergebnisse

Zielgruppe
Branche
Veranstaltungsformat
Datum
Eine zentrale Risikoanalyse für alle aufsichtsrechtlichen Beauftragtenfunktionen
SB119-0673
Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
16.10.2019-17.10.2019
Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
SB119-0492
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
21.10.2019-24.10.2019
Den Vertrieb gestalten und steuern - AnsFuG- Sachkundenachweis für Vertriebsbeauftragte
SB119-1449
Führungskräfte, Spezialisten, Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
28.10.2019-29.10.2019
Den Vertrieb gestalten und steuern - AnsFuG- Sachkundenachweis für Vertriebsbeauftragte
SB120-0444
Führungskräfte, Spezialisten, Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
26.02.2020-27.02.2020
Minimieren Sie strafrechtliche Risiken in Ihrer Compliance-Organisation
SB120-0449
Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
05.03.2020
Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
SB120-0547
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
16.03.2020-19.03.2020
Mehrwerte schaffen durch integrierte Steuerung von OpRisk für die Compliance-Funktion
SB120-0568
Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
30.03.2020
Risikokultur leben und in der Bank verankern
SB120-0651
Führungskräfte, Vorstände
Finanzgruppe
Seminar
28.08.2020
Eine zentrale Risikoanalyse für alle aufsichtsrechtlichen Beauftragtenfunktionen
SB120-0612
Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
28.10.2020-29.10.2020
Das Compliance-Komplettpaket: Sachkundenachweis für Compliance-Beauftragte
SB120-0614
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
02.11.2020-05.11.2020
Erfahrungsaustausch zur WpHG Compliance
SB120-0618
Führungskräfte, Spezialisten
Finanzgruppe
Seminar
11.11.2020

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